CFTC向美司法部通報有關利率操縱犯罪行為

北京時間9月9日,彭博社報道,衍生產品監管機構告知美國司法部,在對銀行機構涉嫌操縱國際互換與衍生品協會定價(ISDAfix)一事進行調查之後,已找到相關犯罪行為的證據。ISDAfix是用於確定數萬億美元金融產品利率的基準。

據一位知情人士透露,美國商品期貨交易委員會(CFTC)已向檢方通報其調查結果。CFTC在2012年11月份首次向全球幾大銀行發出傳票以確定是否ISDAfix遭到操縱。CFTC的執法權僅限於民事案件,而非刑事案件。目前尚不清楚CFTC懷疑誰違反瞭法律。

用於追蹤利率互換價格的ISDAfix等基準是全球金融的基礎,有助於養老基金確定它們未來的義務並幫助銀行機構確定貸款利率。全球各地的監管機構正在調查銀行機構和經紀商是否涉嫌操縱用於確定黃金、石油、利率以及匯率的基準、通過欺騙它們的客戶和其他投資者來中飽私囊。

阿拉斯加電力系統養老基金上周指控巴克萊、美國銀行以及花旗集團等13傢銀行還有經紀商毅聯匯業共謀操ISDAfix。英國金融市場行為監管局也在對有關該基準不軌行為的指控進行調查。

美國司法部、CFTC、巴克萊、美國銀行、花旗集團以及毅聯匯業的代表均拒絕置評。

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